A corretora de finanças normalmente é a organização que assume o espaço de um credor listado em falência ou SBA. A maioria porventura será regulamentada pela Securities and Change Fee (SEC) e precisa notar as regras federais. Eles trabalham com corretores ou investidores credenciados e corretoras em transações de investimento.
Existem dois tipos de organizações que precisam resolver com corretores ou gerentes de financiamento: bancos e empresas de gerenciamento de investimentos (IM). O grupo de corretagem de organizações financeiras é o tipo que lida com empréstimos para bancos e recebe depósitos pra contas dos depositantes. A Securities and Change Commission retém requisitos que precisam ser atendidos e que a instituição financeira precisa aderir.
As empresas de Administração de Investimentos são uma maneira de corretagem que oferece serviços de recomendação e administração de investimentos. A empresa tem seu próprio relacionamento com seus clientes, que podes acrescentar uma divisão de busca em casa ou uma força de serviço de especialistas monetários. Eles trabalham nos investimentos de seus freguêses em uma base profissional.
A agência de corretagem financeira pode possuir uma unidade de contabilidade monetária imparcial, uma seção de administração de investimentos, um amplo espaço de gestão de ativos e um grupo de organizações gerenciadas. As seções de contabilidade monetária imparcial e administração de investimentos reportarão à administração da corporação ou ao proprietário. O investidor não será gratidão a transportar ou manusear qualquer domínio. Eles podem ser contratados pela agência instantaneamente ou podem atuar como consultores imparciais, idênticos a um consultor de vendas ou comerciante.
Quando uma corporação passa por miúdo do grupo de bancos, a agência de corretagem da organização financeira é normalmente chamada de banco central. Eles são obrigados a executar certos requisitos regulamentares do sistema de reserva federal. A liderança da empresa irá nomear ou contratar os trabalhadores. Eles assim como conseguem estar no palco de diretores ou acionistas.
As sociedades corretoras que trabalham abaixo das sociedades gestoras de financiamento são denominadas sociedades de investimento geridas. Eles não realizam seus próprios investimentos, contudo agem como machos médios. Muitos deles também mantêm carteiras de investimento separadas para consumidores individuais.
Isso ocorre por causa de a responsabilidade de administrar as carteiras e fazer seleções de financiamento recai sobre isto as empresas de administração de financiamento. O comprador, na corretora, recebe recomendação de compra ou venda de títulos. Uma corporação de gestão de financiamento pode ser uma agência privada ou pública.
O comprador deve aderir às diretrizes rígidas de divulgação estabelecidas na SEC. É necessária uma divulgação completa de todas as partes envolvidas. Isso auxílio a garantir que não haja conflito de curiosidade ou qualquer meio de que as seleções de investimento sejam influenciadas pelo corretor.
As organizações executam isso a partir de regras e procedimentos acordados na Securities and Exchange Commission. A regra que exige uma declaração de registro é o Investment Company Act (ICA). Ele anuncia que uma empresa registrada tem que fazer due diligence imparcial antes de comprar e vender títulos.
Os corretores precisam ser registrados perante o Funding Advisers Act (IAA). Isso significa que eles têm autoridade total sobre o assunto as organizações e, deste modo, conseguem ser empregados pela corporação ou suas afiliadas. Eles são responsáveis por guiar o consumidor sobre isso se tem que ou não se posicionar.
Qualquer organização representada pela agência também necessita ter representação autorizada. Seu pagamento necessita ser instituído inicialmente da conexão. O custo normalmente dependerá da abundância de transações que devem ser concluídas com frequência.
Algumas corretoras só lidam com investidores credenciados. Outros estão abertos à maioria das pessoas. Um corretor podes ter um relacionamento de consultoria de investimentos com uma empresa, porém não será responsável por quaisquer ações tomadas pela corporação.
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